江蘇揚(yáng)州農(nóng)村商業(yè)銀行被罰47萬元：未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)
1月17日金融一線消息，中國人民銀行揚(yáng)州市分行行政處罰決定信息公示表顯示，江蘇揚(yáng)州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司因未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)，被罰款47萬元。
李某（時任江蘇揚(yáng)州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司網(wǎng)絡(luò)金融部總經(jīng)理）、馮某（時任江蘇揚(yáng)州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司運(yùn)營管理部總經(jīng)理）二人對該行未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)負(fù)有責(zé)任，分別被罰款1萬元。
序號
當(dāng)事人名稱
（姓名、職務(wù)）
行政處罰
決定書文號
違法行為類型
行政處罰內(nèi)容
作出行政處罰
決定機(jī)關(guān)名稱
作出行政處罰
決定日期
公示期限
（自公示之日起計(jì)算）
備注
1
江蘇揚(yáng)州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
揚(yáng)銀罰決字〔2025〕1號
未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)。
?
罰款47萬元
?
中國人民銀行
揚(yáng)州市分行
2025年1月10日
三年
?
2
李某
（時任江蘇揚(yáng)州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司網(wǎng)絡(luò)金融部總經(jīng)理）
揚(yáng)銀罰決字〔2025〕2號
對江蘇揚(yáng)州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司以下違法行為負(fù)有直接責(zé)任：
未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)。
罰款1萬元
中國人民銀行
揚(yáng)州市分行
2025年1月10日
三年
?
3
馮某
（時任江蘇揚(yáng)州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司運(yùn)營管理部總經(jīng)理）
揚(yáng)銀罰決字〔2025〕3號
對江蘇揚(yáng)州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司以下違法行為負(fù)有直接責(zé)任：
未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)。
罰款1萬元
中國人民銀行
揚(yáng)州市分行
2025年1月10日
三年
標(biāo)簽： 商業(yè)銀行 揚(yáng)州 江蘇
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