信達(dá)證券又一例“違法失信”，不適當(dāng)人選“戴罪立功”？

快訊 2024年10月29日 20:00 28 admin

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　　來(lái)源：券業(yè)行家

　　新一期證券從業(yè)人員專場(chǎng)測(cè)試在即，中證協(xié)最新公布了考試預(yù)告。而此前因在考場(chǎng)“查閱手機(jī)”被認(rèn)定為不適當(dāng)人選的一位資深“女將”，身負(fù)兩則自律處罰，繼續(xù)在信達(dá)證券執(zhí)業(yè)。

　　重申考試紀(jì)律

　　按照2024年測(cè)試計(jì)劃，中證協(xié)擬于2024年11月30日舉辦證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)專場(chǎng)測(cè)試。本次測(cè)試面向券商機(jī)構(gòu)擬任董監(jiān)高及從業(yè)人員，僅限“內(nèi)部報(bào)名”。

信達(dá)證券又一例“違法失信”，不適當(dāng)人選“戴罪立功”？

　　據(jù)證監(jiān)會(huì)2023年和2024年預(yù)算披露，這一考試通過(guò)率在40%以上，為證券行業(yè)提供超過(guò)5萬(wàn)名人才儲(chǔ)備。

　　然而，考試在即，中證協(xié)例行宣布了紀(jì)律要求及違規(guī)處理規(guī)則。如此“三令五申”，監(jiān)管也有苦衷。

　　不久前，中證協(xié)公開(kāi)發(fā)布了對(duì)多位參加測(cè)試人員的違紀(jì)處分，兩位從業(yè)人員同時(shí)收到自律處罰。行家查證發(fā)現(xiàn)，其中一位“實(shí)錘”來(lái)自信達(dá)證券。

信達(dá)證券又一例“違法失信”，不適當(dāng)人選“戴罪立功”？

　　考場(chǎng)翻查手機(jī)

　　自律處罰函載明，當(dāng)事人于2024年6月2日參加中證協(xié)組織的證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)統(tǒng)一測(cè)試，在“證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)”科目測(cè)試中查閱手機(jī)。

　　經(jīng)認(rèn)定，上述行為屬于《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試實(shí)施細(xì)則》規(guī)定的“嚴(yán)重違規(guī)”情形，中證協(xié)已采取取消當(dāng)次全部測(cè)試成績(jī)、二十四個(gè)月內(nèi)禁止參加測(cè)試的措施，其違規(guī)信息記入執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫(kù)。

　　考慮到其所在機(jī)構(gòu)已采取了降級(jí)、扣發(fā)獎(jiǎng)金等內(nèi)部問(wèn)責(zé)措施，中證協(xié)對(duì)其采取認(rèn)定十八個(gè)月不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)（全部證券業(yè)務(wù)）的紀(jì)律處分，并按規(guī)定記入中證協(xié)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫(kù)和證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。

信達(dá)證券又一例“違法失信”，不適當(dāng)人選“戴罪立功”？

　　疑惑的是，這位從業(yè)人員此前就有一則“違法失信”記錄，但行家未能查到原因所在。加上本次被認(rèn)定為“不適當(dāng)人選”，其名下“違法失信”記錄增至兩條，均為“自律處罰”。

　　對(duì)這位“老資格”的員工，信達(dá)證券給予了充分的信任和包容。在采取降級(jí)、扣發(fā)獎(jiǎng)金等內(nèi)部問(wèn)責(zé)措施之后，期望其“戴罪立功”，在基金銷售領(lǐng)域做出更大的貢獻(xiàn)。

　　高管頻繁違規(guī)

　　人性化的處置方式，似乎與信達(dá)證券高管的親身體驗(yàn)有關(guān)。因?yàn)樵诒O(jiān)管處罰事項(xiàng)中，多位高管也是感同身受。

　　2022年4月，也就是信達(dá)證券過(guò)會(huì)前夕。信達(dá)證券總裁祝瑞敏女士因投行業(yè)務(wù)違規(guī)被“約談”。相關(guān)處分事項(xiàng)在信達(dá)證券招股書(shū)中公開(kāi)披露，但并未影響其上市敲鐘。

　　而在2022年6月，因境外業(yè)務(wù)違規(guī)，“整改工作進(jìn)展緩慢，整改積極性不夠；對(duì)相關(guān)監(jiān)管承諾事項(xiàng)的作出和執(zhí)行較為隨意”等行為，證監(jiān)會(huì)對(duì)信達(dá)證券分管高管外子公司的高管祝瑞敏、合規(guī)負(fù)責(zé)人吳立（金麒麟分析師）光采取監(jiān)管談話的監(jiān)管措施。

　　而在今年8月，信達(dá)證券任命魏先鋒為副總裁的公告，引起行家關(guān)注。這位曾經(jīng)是九州證券（現(xiàn)為華源證券）董事長(zhǎng)的資深人士，因任內(nèi)違規(guī)被監(jiān)管約談尚未滿36個(gè)月。在跳槽信達(dá)證券后，他迅速提拔為副總裁，躋身高管序列。

　　都說(shuō)“海納百川，有容乃大”。上到公司總裁，副總裁，合規(guī)總監(jiān)等高管，下到未能通過(guò)投顧考試的普通員工，信達(dá)證券以包容的心態(tài)，“使功不如使過(guò)”的原則加以對(duì)待。這或許是“具有信達(dá)特色的差異化競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)”之一吧。

　　離任老總“討薪”

　　出乎意料的是，行家瞥到一位曾在信達(dá)證券擔(dān)任分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的勞動(dòng)合同糾紛案，涉及信達(dá)證券上海黃浦區(qū)南京西路證券營(yíng)業(yè)部（原為九江路營(yíng)業(yè)部，簡(jiǎn)稱：南京西路營(yíng)業(yè)部）。

信達(dá)證券又一例“違法失信”，不適當(dāng)人選“戴罪立功”？